|
Hà Nội --°C / --%
Chủ nhật, 01/06/2025 06:10

PNJ vi phạm báo cáo hoạt động kinh doanh mua bán vàng miếng, có dấu hiệu vi phạm về thuế

Thực hiện Quyết định số 324 ngày 17/5/2024 của Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng (TTGSNH) về thanh tra việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng đối với tổ chức tín dụng, doanh nghiệp. Ngày 23/5/2025, Chánh Thanh tra Ngân hàng Nhà nước (NHNN) đã ký ban hành Kết luận thanh tra số 24 về việc chấp hành chính sách, pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng tại Công ty cổ phần Vàng bạc đá quý Phú Nhuận (Công ty PNJ).

Kết luận của cơ quan thanh tra NHNN nêu, Công ty PNJ cơ bản chấp hành các quy định của pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, kinh doanh mua, bán vàng miếng theo giấy phép do NHNN cấp, thực thiện chế độ thông tin báo cáo số liệu mua, bán vàng miếng cơ bản theo quy định; thực hiện niêm yết giá mua bán vàng theo quy định; có chuyển biến tích cực trong việc thực hiện các quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền; thực hiện lập chứng từ, hóa đơn và kê khai thuế cơ bản theo quy định của pháp luật.

Bên cạnh những mặt đạt được nêu trên, Công ty PNJ còn những thiếu sót, vi phạm tập trung vào một số nội dung.

Việc chấp hành chính sách pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng: Công ty PNJ vi phạm về chấp hành chế độ báo cáo hoạt động kinh doanh mua, bán vàng miếng; có dấu hiệu đưa thông tin gây nhầm lẫn về sản phẩm, hàng hóa do doanh nghiệp cung cấp nhằm thu hút khách hàng của doanh nghiệp khác, liên quan đến hành vi cạnh tranh không lành mạnh; có dấu hiệu vi phạm về nhãn hàng hóa theo quy định đối với sản phẩm vàng trang sức, mỹ nghệ;...

Kết quả xác minh cho thấy có dấu hiệu Công ty PNJ vi phạm quy định của pháp luật về thuế. Căn cứ quy định của pháp luật, Ngân hàng Nhà nước đã có Văn bản chuyển thông tin sang cơ quan có thẩm quyền để xem xét, xử lý theo quy định.

Việc chấp hành quy định của pháp luật về phòng, chống rửa tiền: Công ty PNJ vi phạm các quy định pháp luật về phòng, chống rửa tiền, cụ thể: ban hành quy định nội bộ có nội dung không đầy đủ theo quy định; không phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro; báo cáo không đủ nội dung theo quy định của pháp luật; không báo cáo các giao dịch có giá trị lớn phải báo cáo liên quan đến hoạt động kinh doanh vàng; không thực hiện kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền theo quy định; chưa có quy định về việc phong tỏa tài khoản, niêm phong, phong tỏa hoặc tạm giữ tài sản; chưa có hướng dẫn cụ thể để thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền; chưa quy định thẩm quyền phê duyệt báo cáo; hình thức phổ biến báo cáo trong toàn hệ thống; chưa có quy định về các trường hợp nhận biết khách hàng; chưa quy định cụ thể về tần suất cập nhật thông tin nhận biết khách hàng; chưa có quy định về thu thập thông tin về chủ sở hữu hưởng lợi, mục đích và bản chất của mối quan hệ kinh doanh của khách hàng với đối tượng báo cáo; Công ty PNJ có thực hiện nhận biết khách hàng, lưu giữ thông tin nhận biết khách hàng nhưng không đầy đủ theo quy định của pháp luật.

Việc chấp hành quy định của pháp luật về chế độ kế toán, lập và sử dụng hóa đơn, chứng từ; về kê khai và thực hiện nghĩa vụ thuế: Công ty PNJ vi phạm về lập hóa đơn bán hàng không đúng thời điểm đối với một số hóa đơn; một số giao dịch thiếu thông tin hoặc có thể không phải thông tin số CMND/CCCD của khách hàng trên Bảng kê 01/TNDN;...

Cơ quan Thanh tra NHNN khẳng định, người đại diện theo pháp luật, lãnh đạo, nhân viên Công ty PNJ chưa nghiêm túc chấp hành một số quy định của pháp luật trong hoạt động kinh doanh vàng, phòng chống rửa tiền và hạch toán kế toán, lập và sử dụng chứng từ kế toán, kê khai và thực hiện nghĩa vụ thuế.

Theo đó, ngay khi kết thúc thanh tra trực tiếp, NHNN đã có Văn bản chuyển thông tin vụ việc vi phạm về chế độ hóa đơn, chứng từ kế toán, thuế có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự tại Công ty PNJ sang Bộ Công an để xác minh, điều tra, xử lý. Chánh Thanh tra NHNN đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty PNJ về các hành vi vi phạm quy định của pháp luật về chế độ thông tin báo cáo mua, bán vàng miếng và hoạt động phòng, chống rửa tiền với tổng số tiền phạt là 1,34 tỷ đồng.

Danh Phú  
Tạm thời giữ nguyên các báo, đài thuộc UBND TP.HCM
EuroCham công bố báo cáo “Chỉ số Niềm tin Kinh doanh” Quý II năm 2025
1/7/2025: Ngày hội non sông và bước ngoặt lịch sử
Triệt phá đường dây tổ chức đánh bạc và đánh bạc núp bóng xổ số điện toán Vietlott
Các xã phường hoàn tất thay bàng tên, chính thức hoạt động từ hôm nay 1/7
Ban hành quy định về cấp Giấy chứng nhận xuất xứ hàng hóa
Tăng cường kết nối, chia sẻ dữ liệu giữa cơ sở dữ liệu quốc gia, cơ sở dữ liệu chuyên ngành
Ông Trần Văn Lâu được Thủ tướng chỉ định giữ chức Chủ tịch UBND TP. Cần Thơ
Chính thức công bố Chủ tịch và 6 Phó Chủ tịch UBND TP.HCM mới
Tổng Bí thư Tô Lâm dự Lễ công bố TP.HCM mới sau sáp nhập hành chính
TRỰC TIẾP sáng 30/6: Cả nước công bố Nghị quyết, Quyết định sáp nhập đơn vị hành chính, chỉ định nhân sự
Nestlé và hành trình 3 thập kỷ đồng hành cùng Việt Nam phát triển nông nghiệp bền vững
Long Thành - TP.HCM: Cặp đôi đô thị song sinh của vùng kinh tế trọng điểm
Chiến lược công nghiệp hiện đại của Vương Quốc Anh: Mở ra kỷ nguyên hợp tác mới với Việt Nam
Ẩm thực đẳng cấp bắt đầu từ nguyên liệu chuẩn châu Âu
Quốc hội thông qua Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Các tổ chức tín dụng
SCIC phải trở thành 'quả đấm thép' của nền kinh tế
Quốc hội họp phiên bế mạc Kỳ họp thứ 9
TỔNG THUẬT Tọa đàm: Phát huy vai trò của các ngân hàng thương mại trong thực hiện Nghị quyết 68
Thủ tướng đề xuất '5 tiên phong' có ý nghĩa chiến lược đối với châu Á
Xem thêm